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7月份，证监会公开表示，证券行业要办几个有影响力的大案。
海通证券叶志刚事件，让券商分析师潜规则再次曝光于市场。
然而，证券业还有诸多调查都没有结论，对“内幕交易，老鼠仓”等关键词语的定义困扰着事件的定性，这些调查如何处理，同样考验着监管层的智慧。
案例一：猫王事件
遭遇举报门 联合证券研究所所长离职幕后
财富中心网 汪涛
神秘猫王
吴寿康觉得自己很倒霉。
“我把她当作朋友，推荐了一些股票，结果2008年亏了钱就到处举报，”说这话时，吴寿康音调很高，却很沮丧。
2009年2月份以后，吴寿康没有再到联合证券上班，因为这位朋友闹得很凶，把他告到了证监会，除了离开联合证券，他别无选择。
吴寿康是联合证券总裁助理，研究所所长，2008年，一位在坊间被称为“猫王”的女士将其告至证监会。
告发的理由市场流传多个版本，一种说法称吴寿康误导投资者在高位接盘某股票，以让其他资金顺利解套；也有吴寿康涉嫌代客理财以及私下推荐股票等说法。
据说，举报人提供了与吴寿康通话的录音。
联合证券研究所人士证实，由于受到举报事件的困绕，吴寿康目前赋闲在家。
“我唯一可以告诉你的是，公司已经与吴寿康结束了工作关系，”在短信中，联合证券研究所某负责人如此回复。
而事后见过吴寿康的人士表示，离开联合后，老吴情绪比较低落，证监会到底将怎么处理，还不大清楚。
相关人士透露，猫王在与证券公司人员交往过程中，发现违规即进行举报，多年前曾和招商证券也有过纠纷，时间一长，被人称为“猫王”。
业内人士分析表示，主要原因还是2008年市场下跌过于惨烈，该女士亏损惨重，一怒之下将给她推荐股票的吴寿康告到证监会。
“那段时间，老吴的确和她来往比较多，研究所很多人也都和她认识，但只是点头之交，”联合研究所人士透露，事情发生后，吴情绪低迷。
否认委托理财传闻
目前联合证券研究所所长一职，由联合证券内部人士接任，在深圳发展银行大厦的办公室里，已经看不到吴寿康的身影。
吴寿康是证券业元老级人物，国内最早的行业公司研究员，曾任国泰君安行业公司研究部经理、副所长，2004年加入联合证券，任总裁助理兼研究所所长。
吴寿康担任所长，名不经传的联合证券研究所声名鹊起，分别荣膺评选的“2005年进步最快研究机构第五名”、“2006年进步最快研究机构第一名”，被媒体视为研究领域的新锐。
“吴寿康长期在深圳工作，在南方积累了一定的人脉，这对其担任研究所所长有一定帮助，”谈起吴寿康的离职，联合证券的员工感情复杂，“事情到了证监会的层面，已经不是很好协调，短期内估计难有一个结论”。
记者拨通吴寿康的手机。
“绝对不是传说的委托理财，就是无意中跟他说几只股票，熊市里，跌得太多了，我把他当朋友，结果把我给卖了”，对于市场上关于双方是因委托理财产生纠纷的说法，吴寿康连呼冤枉，
对于委托理财的说法，联合证券人士也给予了强烈的否认，仅仅是推荐股票的关系而已，如果是私下做委托理财，那事情就大了。
但该人士同时也透露，可能让事态陷入复杂的是，监管部门在调查过程中发现，吴寿康的关联帐户投资了股票，而按照从业人员准则，从业人士是不能直接投资股票的。
从业人员违规炒股，比简单的推荐股票更为严重，有违职业操守，监管部门处理起来也可大可小。
吴寿康认为自己离开联合证券与被举报无关，“在一个地方呆久了，换一换，没有别的原因，人一走传言就多了。”
无论是联合证券，还是吴寿康都希望低调处理。
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